본문 바로가기 주메뉴 바로가기
위험관리도전과 창의의 정신으로 세계로 뻗어가는 제이피에셋자산운용
홈
위험관리

컴플라이언스 관리

법규, 규정, 정책, 절차 상의 위반은 물론 고객과 이해상충이 발생하거나 투자자 보호에 위합되는 모든
행위를 감독하며, 선량한 고객재산 관리자로써 윤리적 규범을 준수

체계&규정

  • 컴플라이언스 체계

    고객재산의 선량한 관리자로서
    JP에셋자산운용사와 모든 직원이 일반적 규정, 정책, 절차는 물론
    내규를 준수하도록 사전적 상시적으로 통제 감시 - 내부통제 기준 및 규정
    - 위험관리위원회

  • 운용투명성 / 내부통제

    업무처리시 법규 준수 여부
    펀드 및 경영공시 업무처리
    내부통제기준 준수 여부
    정기적인 임직원 교육으로 사전적 예방
    위반시 적법한 해결 및 재발 방지, 위반자 조치 등

체계 & 규정
구분 기능제고 사항
공정성 불공정 매매 집중 점검
컴플라이언스 담당의 독립성과 권한 부여
내부 자산운용준칙 제정 및 시행
임직원 윤리규범 제정
제안서, 성과보고서 등 투자자 보고서 심사기준
보고 독립적인 보고체계

수행체계